北交所公布第一季度券商执业质量评价结果

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上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统公司日前发布了2023年第一季度证券公司执业质量评价结果。结果显示，开源证券在此次评价中拔得头筹，申万宏源、中信证券、国金证券和华泰证券位列2至5名，东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券以及财通证券合计得分排名前十。

从得分来看，开源证券在北交所发行并购，新三板推荐挂牌、持续督导、发行并购，研究等多项业务获得行业最高分。安信证券在新三板做市业务方面全行业表现领先。华泰证券在北交所、新三板经纪业务方面拿到全行业最高分。

作为首批参与北交所股票做市交易的券商之一，国金证券今年一季度北交所做市业务得分排名行业首位。根据北交所统计，国金证券目前展业的做市标的数量为22只，在所有做市商排名第一。根据此前发布的2022年度证券公司执业质量评价结果，国金证券去年被评为二档证券公司。

此外，在本期评价中，共24家券商合规质量扣分，其中国融证券被扣12分，为行业最高扣分，扣分均来自该机构在新三板持续督导业务上的表现。其余扣分较多券商，包括华金证券、光大证券、开源证券等，该三家机构均被扣8分。

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